HAUCK AUFHÄUSER LAMPE kann auf eine 226 Jahre lange Tradition zurückblicken. Das Haus ist aus der Fusion dreier traditionsreicher Privatbanken hervorgegangen: Georg Hauck & Sohn Bankiers in Frankfurt am Main, gegründet 1796, das 1852 in Bielefeld gegründete Bankhaus Lampe und Bankhaus H. Aufhäuser, seit 1870 in München am Markt. Die beiden Häuser Georg Hauck und Bankhaus H. Aufhäuser schlossen sich 1998 zusammen, 2021 kam Bankhaus Lampe dazu. Der Vorstand der Bank besteht aus dem Vorsitzenden des Vorstands Michael Bentlage sowie den Mitgliedern des Vorstands Oliver Plaack, Madeleine Sander, Dr. Holger Sepp und Robert Sprogies. HAUCK AUFHÄUSER LAMPE versteht sich als traditionsreiches und gleichzeitig modernes Privatbankhaus.

Das Geschäftsfeld Asset Servicing von HAUCK AUFHÄUSER LAMPE umfasst die Bereiche Financial Assets und Real Assets. Hier bietet das Bankhaus sämtliche Dienstleistungen rund um die Administration von Investmentprodukten für unabhängige Vermögensverwalter, Finanzdienstleister, institutionelle Investoren, Asset Manager sowie Kapitalverwaltungsgesellschaften mit den Schwerpunkten Deutschland, Luxemburg, Schweiz, Österreich und Irland an.

HAUCK AUFHÄUSER LAMPE ist Premiumanbieter unter den Verwahrstellen und durch die Erfüllung der „Modell 2“-Anforderungen der BaFin einer der wenigen Anbieter am Markt, der die gesamte Wertschöpfungskette von der Fondsauflage bis zur Verwahrung über alle Assetklassen hinweg anbietet. Dazu zählen insbesondere die Verwahrstellenfunktion, das Auflegen von Investmentprodukten – UCITS und AIF – sowohl für unabhängige Vermögensverwalter und institutionelle Kunden als auch für Anbieter von Real Assets. Alle Prozesse sind durch die langjährige Erfahrung unserer Organisation und unserer Mitarbeiter in diesem Segment aufeinander abgestimmt.

 

Assetklassen

Liquide Assets	Real Assets
• Aktien • Renten • börsengehandelte Derivate • OTC Derivate • Zins- und FX Produkte • Währungsgeschäfte	Alternative Investments wie • erneuerbare Energien • Hedgefonds • Infrastruktur • Private Equity • Real Estate • Rohstoffe • Lebensversicherungen • Verbriefungen

Aktuelle Strukturen

UCITS	AIF	Sonstige
• Offene Publikumsfonds	• Non-UCITs • Spezialfonds nach deutschem Recht • Spezialfonds nach Luxemburger Recht	• Lux. Verbriefungsgesellschaften • Holdingstrukturen • SPVs

• Insgesamt über 760 Sondervermögen

• Über 250 Asset Manager angebunden
  

 

Assets under Custody per 31.12.2020: 62,81 Mrd. Euro

Als Verwahrstelle verfügt HAUCK AUFHÄUSER LAMPE über ein eigenes Fondsbuchhaltungs- und Anlagegrenzprüfungssystem und erfüllt damit die Anforderungen der BaFin an eine Modell 2-Verwahrstelle.

Folgende umfassenden Dienstleistungen sind Standard in unserem Full-Service Ansatz in der Verwahrstelle:

• Anteils- oder Fondspreisfreigabe

• Prüfung und Kontrolle der Anlagegrenzen

• Berichtwesen nach dem KAGB

• Kontoführung und Abwicklung des Zahlungsverkehrs

• Erfüllung der wesentlichen Aufgaben nach dem KAGB

• Allgemeine Kontrollpflichten

• Verwahrung/Bestandsführung

• Kontrolle der Ausführung und Weisung des Asset Managers

• Sicherstellung der Trennung von finanziellen Vermögensgegenständen

• Überwachung der Zahlungsströme

• Überwachung der Ausgabe und Rücknahme von Anteilen

• Kontrolle der Anteilswertermittlung der KVG mittels des eigenständigen Schattenbuchhaltungssystems Xentis (gem. Modell 2 des Depotbankrundschreibens)

• Kontrolle der Ertragsverwendung

• Überwachung der zeitgerechten Zahlung bei Investitionen

• Freigabe von zustimmungspflichtigen Geschäften

• Übernahme der Zahlstellenfunktion

• Abwicklung der Anteilscheingeschäfte

• Abwicklung von Kapitalmaßnahmen (auch in Form von Standing Instructions)
  

Reporting:

Performanceanalysen, Kostenanalysen etc.

Üblicherweise erfolgt das Reporting durch die beauftragte KVG, da dort die originären Daten zu den Investmentvermögen verwaltet werden.

Hauck & Aufhäuser bietet aktuell die Nutzung des auf dem vwd-portfolio manager basierten Portfolioverwaltungstools H&A Navigator an. Bestands- und Umsatzdaten werden direkt über die Schnittstelle von unserem Core-Bankingsystem dort eingespielt. Sie haben die Möglichkeit individuelle Reporting-Mappen zu erstellen, die auch ein Performance-Reporting umfassen. Über diese Anwendung können zusätzlich untertägig die aktuellen Wertpapierumsätze sowie die Bestände online abgerufen werden.

Zusätzlich bieten wir alle Bestands- und Umsatzdaten unseren Kunden in verschiedenen Datenformaten, wie z.B. FIX, Swift, Excel, an.

Liquiditätsmanagement:

Für Sondervermögen können sowohl Euro- als auch Währungskonten geführt werden. Entsprechend können Wertpapierabrechnungen in Euro oder Währung abgerechnet werden. Regelprozesse werden durch die Hinterlegung von Standing Instructions festgelegt.

Collateral Management:

Die Dienstleistung „Collateral Management“ setzen wir in enger Zusammenarbeit mit der jeweils zuständigen Kapitalverwaltungsgesellschaft um.

Brokerage:

Orders ohne explizite Kundenweisung exekutieren wir gemäß unserer Ausführungsgrundsätze - dabei bedienen wir uns an Märkten, an denen wir kein Börsenmitglied sind, eines elektronisch angebundenen Brokers, den wir regelmäßigen Due Diligence & Post Trade Prüfungen unterziehen.

Kontrahenten im Drittbankgeschäft können auf Kundenwunsch und nach erfolgter positiv durchlaufener Due Diligence hinzugefügt werden.

FX-Handel:

Der FX-Handel erfolgt obligatorisch nur über die Verwahrstelle.